第一章 總則
第一條 為規(guī)范金屬現(xiàn)貨交易行為，保護(hù)交易各方的合法權(quán)益，保障上海有色網(wǎng)金屬交易中心現(xiàn)貨交易順利進(jìn)行，依照《上海有色網(wǎng)金屬交易中心交易規(guī)則》，制定本管理辦法。
第二條 上海有色網(wǎng)金屬交易中心（以下簡稱交易中心）、交易商、指定交收倉庫、第三方倉單公示機構(gòu)等相關(guān)主體及其工作人員必須遵守本管理辦法。
第二章 指定交收倉庫的認(rèn)定
第三條 申請成為交易中心指定交收倉庫，應(yīng)符合下列認(rèn)定條件：
（一）經(jīng)營完善、資質(zhì)健全的中國境內(nèi)有色金屬專業(yè)倉庫，或屬于經(jīng)海關(guān)核準(zhǔn)登記的自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的保稅倉庫、其它符合海關(guān)監(jiān)管要求的保稅倉庫以及其它符合規(guī)定的倉庫；
（二）符合第三方倉單公示機構(gòu)對信息對接、抽查抽驗的要求；
（三）符合交易中心認(rèn)定的交易商品倉儲要求；
（四）具備行業(yè)普遍認(rèn)可的信譽與承擔(dān)風(fēng)險的能力；
（五）有條件配備RFID或者其它交易中心認(rèn)可或者要求采用的技術(shù)及相關(guān)物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)，能夠與交易中心交易系統(tǒng)、公示系統(tǒng)進(jìn)行對接的倉庫。
第四條 交易中心認(rèn)定的交易商品倉儲要求包括但不限于：
（一）倉儲面積不少于五千平方米；
（二）庫容能力不少于一萬五千噸（以綜合金屬計）；
（三）日出入庫能力不少于五百噸（以綜合金屬計）；
（四）能夠為交易商提供貿(mào)易及倉儲過程中的貨物報關(guān)、商檢、貨物托收等增值服務(wù)。
第五條 申請成為交易中心指定交收倉庫的，應(yīng)向交易中心提交申請書、委托書以及符合認(rèn)定條件的證明文件，委托書應(yīng)寫明委托事項與權(quán)限，并附委托代理人身份證明文件。
第六條 申請成為交易中心指定交收倉庫的，應(yīng)向交易中心提交下列文件：
（一）符合認(rèn)定條件的證明文件還包括但不限于指定交收倉庫有關(guān)出入庫、在庫等的業(yè)務(wù)管理規(guī)則及摘要；
（二）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋與原件一致的確認(rèn)章）；
（三）注冊會計師事務(wù)所出具的近兩年審計報告原件或加蓋注冊會計師事務(wù)所印章的復(fù)印件；
（四）倉庫土地使用證復(fù)印件及相關(guān)文件；
（五）交易中心要求提供的其它文件。
第七條 申請文件符合交易中心規(guī)定的，交易中心與其簽訂相關(guān)協(xié)議并授予指定交收倉庫資格。
申請文件不符合交易中心規(guī)定的，交易中心應(yīng)通知請求人在指定期限內(nèi)補正，請求人未按要求補正的，視為未提出請求。
第八條 指定交收倉庫應(yīng)在取得資格之日起兩個工作日內(nèi)辦理下列事宜：
（一）將簽發(fā)倉單的相關(guān)印章向交易中心備案；
（二）將指定交收專員的授權(quán)書及本人簽章向交易中心備案；
（三）繳納倉庫風(fēng)險保證金，或者建立交易中心認(rèn)可的其它有效的倉庫履約保證機制。
（四）交易中心規(guī)定的其它事宜。
第三章? 指定交收倉庫的管理
第九條 指定交收倉庫應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)交收業(yè)務(wù)。指定交收專員須接受交易中心安排的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，具備交易中心認(rèn)可的資質(zhì)后方能開始操作交收業(yè)務(wù)。
第十條 指定交收倉庫應(yīng)當(dāng)遵守交易中心交易規(guī)則的規(guī)定、與交易中心協(xié)議的約定，根據(jù)交易中心對倉庫的技術(shù)要求、操作流程，做好交易商品的報關(guān)申請、商檢、入庫、在庫及出庫管理。
在同等條件下，指定交收倉庫應(yīng)優(yōu)先安排交易中心交易商交收貨物的運輸、入庫、驗收、倉儲、移庫、出庫等相關(guān)事宜。
第十一條 指定交收倉庫對交易中心制定的交收業(yè)務(wù)及倉庫管理規(guī)則提出意見和建議。
第十二條 指定交收倉庫向交易商提供服務(wù)的收費項目、標(biāo)準(zhǔn)及其調(diào)整，應(yīng)與交易中心事先協(xié)商一致，并公布在交易中心指定的網(wǎng)站等載體上，自交易中心公布之日起生效，法律、交易規(guī)則另有規(guī)定的除外。
指定交收倉庫的收費項目及標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)以交易中心公布的內(nèi)容為準(zhǔn)。
第十三條 指定交收倉庫應(yīng)按照要求向交易中心及交易相關(guān)主體推送交易相關(guān)數(shù)據(jù)，及時向交易中心報送信息。
第十四條 指定交收倉庫應(yīng)當(dāng)確保實物倉單的真實性、唯一性以及交易商品的倉儲安全、交收安全。
指定交收倉庫應(yīng)按照要求向交易中心繳納倉庫風(fēng)險保證金，或者建立交易中心認(rèn)可的其它有效的倉庫履約保證機制。
第十五條 指定交收倉庫應(yīng)與交易商簽訂倉儲合同或者相關(guān)業(yè)務(wù)合同。
交易中心有權(quán)要求倉庫修改格式倉儲合同中明顯不利于交易商的條款，倉庫應(yīng)予配合。
第十六條 交易中心對指定交收倉庫實行倉庫自查、交易中心抽查和年審制度。對不符合要求的倉庫，交易中心可對其采取減少核定庫容、暫停交收業(yè)務(wù)、取消指定交收倉庫資格等措施。
第十七條 交易中心對指定交收倉庫的安全存管狀態(tài)實行分類分級管理，并可進(jìn)行公示。
第十八條 指定交收倉庫申請注銷指定交收倉庫資格的，應(yīng)提前90日向交易中心提交申請書、處置方案以及交易中心要求的其它文件。經(jīng)交易中心審核批準(zhǔn)后，指定交收倉庫資格注銷，相關(guān)協(xié)議在注銷后終止。
第十九條 指定交收倉庫違反法律規(guī)定、交易規(guī)則規(guī)定或者相關(guān)協(xié)議約定的，交易中心有權(quán)撤銷指定交收倉庫資格，并無須承擔(dān)義務(wù)與責(zé)任，相關(guān)協(xié)議在撤銷后終止。
第二十條 指定交收倉庫撤銷或者注銷的，應(yīng)根據(jù)處置方案，采取有效措施，妥善防控風(fēng)險，做到結(jié)清賬目、結(jié)清庫存、清理債權(quán)債務(wù)等，確保交易商的商品及倉單等提貨憑證的安全，維護(hù)交易商及交易相關(guān)主體的合法權(quán)益。
第二十一條 指定交收倉庫未采取或者未有效采取處置措施，損害交易中心利益，或者造成交易商及交易相關(guān)主體損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括但不限于履約擔(dān)保責(zé)任。
第二十二條 交易中心指定、撤銷、注銷交收倉庫資格的，應(yīng)及時予以公告。
第四章 電子倉單及同類交易標(biāo)的憑證的注冊、轉(zhuǎn)讓、注銷及公示
第二十三條 指定交收倉庫應(yīng)按照交易中心的要求，為交易商辦理實物倉單生成、實物倉單拆分、實物倉單注銷、實物倉單更名、過戶、提貨等手續(xù)。
第二十四條 指定交收倉庫應(yīng)按照交易中心的要求，對待交收的實物倉單或其它提貨憑證提供保管服務(wù)，并根據(jù)交易中心的交收指令，將保管的實物倉單或其它提貨憑證轉(zhuǎn)交至收貨交易商。
第二十五條 交易商需要注冊、變更、轉(zhuǎn)讓及注銷電子倉單或電子庫存單的，應(yīng)向交易中心提出申請，并遞交交易中心要求的材料。
第二十六條 交易中心受理申請后，應(yīng)將申請發(fā)送給第三方倉單公示平臺（如有）。交易中心對申請有疑議的，有權(quán)直接向交易商了解情況。
第二十七條 第三方倉單公示平臺（如有），與指定交收倉庫進(jìn)行電子倉單或電子庫存單申請相關(guān)的信息比對，對交易商品、實物倉單以及倉單等信息是否一致、是否存在質(zhì)押、抵押等情況進(jìn)行認(rèn)證。
第三方倉單公示平臺信息比對認(rèn)證通過的，應(yīng)及時公示電子倉單或電子庫存單的注冊、變更、轉(zhuǎn)讓及注銷事項。
第二十八條 第三方倉單公示平臺（如有）應(yīng)在收到交易中心發(fā)送的電子倉單或電子庫存單相應(yīng)申請之日起一個工作日內(nèi)，將信息認(rèn)證結(jié)果及是否情況通知交易中心。
第二十九條 交易中心在收到第三方倉單公示平臺（如有）的通知后，指定交收倉庫應(yīng)根據(jù)交易中心既定的程序?qū)ο嚓P(guān)交易商品進(jìn)行操作。
電子倉單或電子庫存單注銷的，交易中心還應(yīng)將實物倉單返還交易商。
第三十條 交易中心應(yīng)將電子倉單或電子庫存單注冊、變更、轉(zhuǎn)讓及注銷情況在交易信息系統(tǒng)中顯示。
第三十一條 電子倉單或電子庫存單注冊、變更（包括拆分、遷移）、轉(zhuǎn)讓及注銷等相關(guān)申請事項辦理流程，應(yīng)以本管理辦法附件為準(zhǔn)。
第五章 指定交收倉庫重大事項報告制度
第三十二條 指定交收倉庫的重大事項包括但不限于：
（一）發(fā)生合并、分立、解散、申請破產(chǎn)、進(jìn)入破產(chǎn)程序或其他涉及交收倉庫經(jīng)營者主體變更情形的；
（二）出現(xiàn)重大財務(wù)支出、投資事項，或可能帶來重大財務(wù)風(fēng)險或者經(jīng)營風(fēng)險的財務(wù)決策的；
（三）發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃重大調(diào)整；
（四）涉及凈資產(chǎn)百分之十以上或者對市場經(jīng)營風(fēng)險有較大影響訴訟的；
（五）涉及倉庫系統(tǒng)（包括倉庫管理系統(tǒng)、對接交易系統(tǒng)、對接清算系統(tǒng)、對接物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)、對接公示平臺）的重大突發(fā)事件；
（六）倉儲記錄、交易標(biāo)的物單據(jù)等損毀、遺失；
（七）涉及工作人員的重大失泄密事件和重大違法違紀(jì)事件；
（八）發(fā)生重大責(zé)任事故；
（九）主要責(zé)任人（董事、監(jiān)事、高級管理人員）的任免；
（十）指定交收倉庫宣布進(jìn)入異常情況并采取緊急措施的；
（十一）指定交收倉庫發(fā)生風(fēng)險，需要動用倉庫風(fēng)險準(zhǔn)備金的。
第三十三條 提定交收倉庫應(yīng)當(dāng)按照以下要求報告重大事項：
（一）即時報告：重大事項發(fā)生后，交收倉庫必須于事件發(fā)生后24小時內(nèi)進(jìn)行報告；遇有特別緊急重大情況時，必須于事件發(fā)生后6小時內(nèi)報告；如事件具有持續(xù)發(fā)展趨勢的，應(yīng)當(dāng)隨時就事件的發(fā)展情況進(jìn)行跟蹤報告。
（二）準(zhǔn)確全面：報告應(yīng)客觀準(zhǔn)確，不得夸大或縮小，不得隱匿不報。應(yīng)將時間、地點、人物、事件、原因、結(jié)果等要素，將已采取的措施、下一步事態(tài)發(fā)展的預(yù)測等進(jìn)行匯總報告。
第三十四條 凡重大事項出現(xiàn)瞞報、遲報、謊報、誤報、少報、漏報或未在規(guī)定時間內(nèi)報告的，一經(jīng)查實，將嚴(yán)格追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，交易中心還有權(quán)采取《上海有色網(wǎng)金屬交易中心交易規(guī)則》規(guī)定的限制、處罰措施。
第六章 違約違規(guī)行為處理
第三十五條 由于指定交收倉庫的原因，造成實物倉單持有人不能行使或不能完全行使實物倉單權(quán)利的，指定交收倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，具體賠償標(biāo)準(zhǔn)可由交易中心、實物倉單持有人及指定倉庫共同協(xié)商確定。
第三十六條 下列行為屬于交易中心交易規(guī)則嚴(yán)禁的重大違規(guī)行為，交易中心可以采取《上海有色網(wǎng)金屬交易中心交易規(guī)則》規(guī)定的限制、處罰措施，也可以逕行取消指定交收倉庫資格：
（一）擅自處置交易商交收商品的，該等處置包括但不限于物上與權(quán)上；
（二）參與提供交收服務(wù)商品的交易活動的；
（三）出具虛假實物倉單的；
（四）未按交易中心規(guī)定辦理實物倉單相關(guān)手續(xù)的；
（五）未按交易中心規(guī)定辦理交易商品出庫的；
（六）指定交收倉庫原因?qū)е聝Υ嫔唐纷冑|(zhì)、損毀或滅失的；
（七）搬運、裝卸、堆碼等作業(yè)過錯導(dǎo)致包裝和商品損壞的；
（八）蓄意刁難，造成交易商違約的；
（九）限制、故意拖延交易商品的入庫、出庫的；
（十）不按交易中心規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取費用的；
（十一）未經(jīng)交易中心同意，擅自移動、挪用或者調(diào)換交易商品的；
（十二）拒絕、阻撓交易中心監(jiān)督檢查的；
（十三）擅自使用或者披露交易商儲存商品商業(yè)秘密的；
（十四）將與交易中心、交易商之間的協(xié)議內(nèi)容透露給其它方的；
（十五）違反與交易中心、交易商之間的協(xié)議約定和交易中心規(guī)定的其它行為。
第七章 附則
第三十七條 交易中心根據(jù)本管理辦法制定交收操作規(guī)程，對交易商品的入庫、在庫、盤庫及出庫操作的步驟、實物倉單的簽發(fā)以及電子倉庫的注冊、變更、轉(zhuǎn)讓及注銷等事項做出規(guī)定。
第三十八條 本管理辦法解釋權(quán)屬于交易中心。
第三十九條 本管理辦法由交易中心制定、修改，報上海市商務(wù)委員會批準(zhǔn)或備案。
第四十條 本管理辦法自公布之日起實施。